Select Language

MAS、エンフォースメントレポートを公表

MAS、エンフォースメントレポートを公表

  • X
  • facebook
  • LINE
  • RSS

  • X
  • facebook
  • LINE
  • RSS
update 2022.01.06 18:02
MAS、エンフォースメントレポートを公表

update 2022.01.06 18:02

違法行為に対して厳格な措置を講じる姿勢を徹底

シンガポール金融管理局(Monetary Authority of Singapore)【以下、MASと称す】は11月4日、不正行為や市場阻害行為(Market Abuse)及びAML(アンチマネーロンダリング)に関連したエンフォースメントレポートを公表した。[1]

エンフォースメントレポートは、2019年1月から2020年6月までを対象としている。MASは違法行為を犯した金融機関及び個人に対し、同期間に民事罰として1,170万シンガポールドル、AML関連で330万シンガポールドルの罰金を科したという。同局は違法行為に対して厳格な措置を講じることにより、調査時間の短縮を図っているとのことだ。実際に、刑事事件の調査時間は前回のレポート対象期間における33か月から24か月へ、民事事件も30か月から26か月に短縮されている。また、MASは複数のステークホルダーと協働する他、ブローカーによるモニタリング業務の改善に寄与するトレードサーベイランス指針を、シンガポール取引所(Singapore Exchange, SGX)と共同で公表するなど、不正行為の早期検知に向けた取り組みを強化している。

エンフォースメントレポートの公表に際し、MASのエンフォースメント部エグゼクティブディレクターを務めるPeggy Pao氏は以下のようにコメントしている。

厳格な調査及びエンフォースメント(規則の執行)を実践することは、不正行為の検知や投資家保護、市場の信頼を維持する上で必須となります。中央集権型の組織であるエンフォースメント部を立ち上げて4年が経過しましたが、我々は今後もエンフォースメントに関する機能及び専門性を高めていく考えであります。シンガポールの金融業界が拡大し、より洗練された市場になる中、厳格なエンフォースメントスキームを構築することは、同国が信頼の置ける金融センターとしての評価を維持する上で重要となるでしょう。

Peggy Pao, Executive Director(Enforcement)at MAS - MASより引用

MASは2021年のエンフォースメントにおける優先事項として、企業開示と金融アドバイザリー行為及び上級管理職の説明責任を挙げている。また、同局はAML及びCTF(テロ資金供与対策)の強固なシステムを構築していない金融機関の監督に注力するとのことだ。更に、2020年7月にMASは国外で活動の仮想通貨関連企業を規制する意向を示している。同局はこれらの取り組みを推進し、アジア地域の金融ハブとしての地位確立を目指す方針だ。

release date 2020.11.06

出典元:

ニュースコメント

多発する不正行為を受けて規制強化の流れが鮮明化

グローバル金融機関による不正行為が後を絶たない。直近では、2020年9月に 米財務省の資金情報機関である金融犯罪捜査網(Financial Crimes Enforcement Network, FinCEN)の内部資料が流出したことをきっかけに、ドイツ銀行やJPモルガンチェース、スタンダードチャータード銀行など、世界の大手金融機関が総額2兆ドルに上るマネーロンダリングを黙認していたことが明らかになった。一方、不正を取り締まる各国当局は、金融市場において不正行為や詐欺などが多発している現状に鑑み、規制を強化する姿勢を強めている状況だ。直近では、香港SFCが全仮想通貨取引所を規制する方針を示した他、ASICが個人投資家向けCFD規制策を導入した。スペイン政府も、AML及びCTFに関連した法改正に取り組んでいるという。世界各国で規制強化の流れとなる他、新興フィンテック企業などとの顧客獲得競争も激化している。グローバル金融機関は市場からの信頼を維持すべく、強固なコンプライアンス体制の構築が必須となっていると言えそうだ。


Date

作成日

2020.11.06

Update

最終更新

2022.01.06

プラナカンカン | Peranakankan

執筆家&投資家&翻訳家&資産運用アドバイザー

arrow
プラナカンカン

国内及び外資系金融機関に15年弱勤務し、現在は独立。
執筆と翻訳は、海外FXを始めとする金融分野を専門とする。
慶應義塾大学卒。

この記事は、お役に立ちましたか?

ご覧いただきありがとうございます。Myforexでは、記事に関するご意見・ご感想をお待ちしています。
また、海外FX・仮想通貨の経験が豊富なライター様も随時募集しております。

お問い合わせ先 [email protected]

貴重な意見をいただきありがとうございます。
貴重な意見をいただきありがとうございます。

関連記事

アクセスランキング

海外FX業者の口座開設手順を徹底調査|IB向きの業者を選ぶ基準

海外FX業者によって口座開設時に必要な手順は異なります。したがってIBに向いている海外FX業者を選ぶ1つの基準として、口座開設手順についても考慮する必要があるのです。Myforexでは各海外FX業者における口座開設時の入力項目数を調査しました。
New
update2024.03.28 20:00

Zoomexが現物取引キャンペーンを開催!取引高の達成で最大50USDTのボーナスを獲得

Zoomex(ズーメックス)が、現物取引キャンペーンを開催しています。所定の現物取引高を達成するだけで、最大50USDT分のボーナスを獲得できます。キャンペーン期間は、2024年3月26日午前9時〜4月9日午前9時(日本時間)までです。
New
update2024.03.28 20:00

Merlin Chainとは?話題のビットコインレイヤー2の評判や将来性を解説

Merlin Chainは、ビットコインのレイヤー2の一種です。当記事では、Merlin Chainの将来性やX(旧Twitter)での評判、Merlin's Sealの詳細などについて解説します。
update2024.03.28 19:00

メタマスクのイーサリアムステーキングのやり方|利率や仕組みも解説

メタマスクでは、イーサリアムやポリゴンをステーキングして報酬を獲得することが可能です。2024年1月には、バリデーターステーキングが登場し、ユーザーの選択肢が広がっています。当記事では、メタマスクの2種類のステーキングのやり方や仕組み、リスクなどを解説します。
update2024.03.26 20:30

Traders Trustで開催されているボーナスキャンペーンとは?内容や出金条件を徹底解説!

Traders Trustでは、取引量に応じて現金として出金できるボーナスやキャッシュバックを受け取れるボーナスを中心に開催されています。キャンペーンによっては出金に取引条件があるので事前に確認しておきましょう。
update2024.03.25 20:00

TradingViewに通貨強弱を表示する方法を解説!無料インジケーターの見方や設定方法とは

TradingViewにおいて無料で利用できる通貨強弱インジケーターの見方と設定方法を解説します。チャート分析と組み合わせることでトレンド予測がより正確になります。またヒートマップや通貨インデックスなどTradingViewの公式ツールも紹介します。
update2024.03.21 20:30

Zoomexがビットコイン価格予想キャンペーンを開催!毎週3名に400ドルのボーナス獲得のチャンス

2024年3月13日、海外取引所のZoomex(ズーメックス)が、「ビットコイン価格予想キャンペーン」の開催を発表しました。ビットコインの価格を予想するだけで、400ドル相当のボーナスを獲得できるチャンスです。キャンペーンの詳細や参加方法を解説します。
update2024.03.21 20:00

Galaxy DAOの欠点が浮き彫りに|出金状況やコンテスト中止の原因

Galaxy DAOは返金に向けて動いていたり、サービスを今後も拡大していったりするように見せていますが、実情は異なるようです。トレードコンテストの中止や、MT4とEAの利用停止などGalaxy DAOの欠点が浮き彫りになりつつあります。
update2024.03.19 21:00

仮想通貨ETHFIの将来性は?分散型ステーキングプロトコルether.fiの評判や特徴を解説

仮想通貨ETHFIは、分散型ステーキングプロトコルether.fiのガバナンストークンです。当記事では、仮想通貨ETHFIの将来性やX(旧Twitter)での評判、ether.fiの特徴などについて解説します。
update2024.03.19 20:30

Titan FXが花月トレードコンテストを開催!入金なしで参加可能

海外FX業者のTitan FXが、「花月トレードコンテスト」を開催することを発表しました。コンテストでは専用のデモ口座を使用するため、自己資金をリスクにさらすことなく参加できます。上位入賞者には賞金も贈られます。
update2024.03.18 20:30
youtube youtube

免責事項:Disclaimerarw

当サイトの、各コンテンツに掲載の内容は、情報の提供のみを目的としており、投資に関する何らかの勧誘を意図するものではありません。
これらの情報は、当社が独自に収集し、可能な限り正確な情報を元に配信しておりますが、その内容および情報の正確性、完全性または適時性について、当社は保証を行うものでも責任を持つものでもありません。投資にあたっての最終判断は、お客様ご自身でなさるようお願いいたします。

本コンテンツは、当社が独自に制作し当サイトに掲載しているものであり、掲載内容の一部または、全部の無断転用は禁止しております。掲載記事を二次利用する場合は、必ず当社までご連絡ください。

  • Facebook
  • Twitter
  • LINE

Myforexでは、このウェブサイトの機能向上とお客様の利便性を高めるためにクッキー使用しています。本ウェブサイトでは、当社だけではなく、お客様のご利用状況を追跡する事を目的とした第三者(広告主・ログ解析業者等)によるクッキーも含まれる可能性があります。 クッキーポリシー

クッキー利用に同意する
share
シェアする
Line

Line

Facebook

Facebook

X

Twitter

キャンセル