Select Language

米SEC、ブローカー向け利益相反関連の新規制案を可決

米SEC、ブローカー向け利益相反関連の新規制案を可決

  • X
  • facebook
  • LINE
  • RSS

  • X
  • facebook
  • LINE
  • RSS
update 2022.01.27 13:25
米SEC、ブローカー向け利益相反関連の新規制案を可決

update 2022.01.27 13:25

顧客の最善の利益を追求する行動を義務化

米国証券取引委員会(US Securities and Exchange Commission)【以下、SECと称す】は、ブローカーが顧客の利益保護を図ることを目的とした、利益相反関連の新規制案を可決した。[1]

今回SECが決議した新ルールにおいては、ブローカーや投資顧問業者が個人投資家に対し、証券取引の推奨及び投資戦略の提供といった投資アドバイザリーサービスを提供する際、利益相反の可能性を伝える必要があり、顧客の最善の利益に基づく行動が求められるとのことだ。従来、ブローカーにとっての主要業務は顧客からの注文を執行することであったが、取引の自動化が進むに連れて、現在は投資アドバイザリーによって収益を稼ぐビジネスモデルに転換している。そこで今回、SECが利益相反ルールに関連した新案を可決したことにより、投資アドバイザリー業務を推進するブローカーに対し利益相反関係の開示を求める新たな業界基準を構築すると共に、顧客の利益を優先する流れが明確なものになった。そして、過去数十年間に亘り改善が求められていた商品性の改良に加え、ブローカーによる透明性あるサービス提供がなされることが期待される一方、個人投資家にとっては投資ニーズや投資環境に応じて金融機関と最適な関係性を構築することができるようになる模様だ。

利益相反に関連した新案を可決したことに際し、SECの委員長を務めるJay Clayton氏は以下のようにコメントしている。

今回の規則制定により、ブローカー及び投資顧問業者は利益相反を開示する法的義務を負うことになります。一方で個人投資家にとっては、多岐に亘る金融商品・サービスを合理的なコストで投資することが可能になるでしょう。また利益相反ルールに関しては、我々が20年間近く何度も議題に挙げ協議を重ねてきたテーマでもあります。

Jay Clayton, SEC Chairman - Finance Magnatesより引用

一方で、民主党委員のRobert Jackson Jr氏が新ルールに関しては効果が不十分な規制策の寄せ集めと批判的な態度を示している。また一部の消費者運動家も、新規制案は投資家保護として不十分であり、最善の利益の定義が不明確であるとも指摘しており、ブローカーと顧客の利益相反問題に関しては、依然議論を巻き起こす可能性が残っているといえよう。

なお米国のFX市場動向に目を向けると、米国リテールFX市場は拡大局面に入る兆しを示しており、IG GroupがFX取引サービスを展開する米国法人を設立するなど、ブローカー動向も活発になりつつある状況だ。そして今回、ブローカー向けの利益相反に関する新案が可決したことをきっかけに、ブローカー各社が顧客本位のサービス提供を徹底させることで、米国FX市場全体が一層活性化することを期待したい。

release date 2019.06.06

出典元:

ニュースコメント

緩やかな新規制ルールにブローカーも歓迎の様子

全世界におけるFXブローカーの数は1200社を超えるとも言われており、ブローカーの超過当競争が行われる中、各社は取引手数料の引き下げ合戦を行うなど、業界を取り巻く市場環境は決して良好とは言えない状況が続いている。こうした背景から、これまでのビジネスモデルでは利益を生み出すことができなくなったブローカーの投資アドバイザリーサービスによる利益確保へのシフトが進んでいる。ブローカーとしても効率よく利益を確保するべく、高手数料の商品や銘柄を優先的にトレーダーへ紹介するケースが頻発するなど、ブローカーとトレーダーの間での利益相違について以前より問題視されてきた。今回の新規制ルールの導入によりブローカーはトレーダーに対して予め利益相違が生じる可能性について説明する義務が生じ、トレーダー保護が図られることが期待されている。世界的な金融規制強化の流れの中で、ASICが全ブローカーに取引データの提出を要請した結果、IFGMが海外顧客口座を閉鎖する結果となるなど、強力な規制ルールの発表により市場に混乱をきたす例も見られる中、今回の新規制ルールは実質的にSECが金融業界に譲歩した結果であると見られている。適切な規制が施行され、FX市場がさらに活性化されていくことに期待したい。


Date

作成日

2019.06.06

Update

最終更新

2022.01.27

プラナカンカン | Peranakankan

執筆家&投資家&翻訳家&資産運用アドバイザー

arrow
プラナカンカン

国内及び外資系金融機関に15年弱勤務し、現在は独立。
執筆と翻訳は、海外FXを始めとする金融分野を専門とする。
慶應義塾大学卒。

この記事は、お役に立ちましたか?

ご覧いただきありがとうございます。Myforexでは、記事に関するご意見・ご感想をお待ちしています。
また、海外FX・仮想通貨の経験が豊富なライター様も随時募集しております。

お問い合わせ先 [email protected]

貴重な意見をいただきありがとうございます。
貴重な意見をいただきありがとうございます。

関連記事

アクセスランキング

海外FX業者の口座開設手順を徹底調査|IB向きの業者を選ぶ基準

海外FX業者によって口座開設時に必要な手順は異なります。したがってIBに向いている海外FX業者を選ぶ1つの基準として、口座開設手順についても考慮する必要があるのです。Myforexでは各海外FX業者における口座開設時の入力項目数を調査しました。
New
update2024.03.28 20:00

Zoomexが現物取引キャンペーンを開催!取引高の達成で最大50USDTのボーナスを獲得

Zoomex(ズーメックス)が、現物取引キャンペーンを開催しています。所定の現物取引高を達成するだけで、最大50USDT分のボーナスを獲得できます。キャンペーン期間は、2024年3月26日午前9時〜4月9日午前9時(日本時間)までです。
New
update2024.03.28 20:00

Merlin Chainとは?話題のビットコインレイヤー2の評判や将来性を解説

Merlin Chainは、ビットコインのレイヤー2の一種です。当記事では、Merlin Chainの将来性やX(旧Twitter)での評判、Merlin's Sealの詳細などについて解説します。
update2024.03.28 19:00

メタマスクのイーサリアムステーキングのやり方|利率や仕組みも解説

メタマスクでは、イーサリアムやポリゴンをステーキングして報酬を獲得することが可能です。2024年1月には、バリデーターステーキングが登場し、ユーザーの選択肢が広がっています。当記事では、メタマスクの2種類のステーキングのやり方や仕組み、リスクなどを解説します。
update2024.03.26 20:30

Traders Trustで開催されているボーナスキャンペーンとは?内容や出金条件を徹底解説!

Traders Trustでは、取引量に応じて現金として出金できるボーナスやキャッシュバックを受け取れるボーナスを中心に開催されています。キャンペーンによっては出金に取引条件があるので事前に確認しておきましょう。
update2024.03.25 20:00

TradingViewに通貨強弱を表示する方法を解説!無料インジケーターの見方や設定方法とは

TradingViewにおいて無料で利用できる通貨強弱インジケーターの見方と設定方法を解説します。チャート分析と組み合わせることでトレンド予測がより正確になります。またヒートマップや通貨インデックスなどTradingViewの公式ツールも紹介します。
update2024.03.21 20:30

Zoomexがビットコイン価格予想キャンペーンを開催!毎週3名に400ドルのボーナス獲得のチャンス

2024年3月13日、海外取引所のZoomex(ズーメックス)が、「ビットコイン価格予想キャンペーン」の開催を発表しました。ビットコインの価格を予想するだけで、400ドル相当のボーナスを獲得できるチャンスです。キャンペーンの詳細や参加方法を解説します。
update2024.03.21 20:00

Galaxy DAOの欠点が浮き彫りに|出金状況やコンテスト中止の原因

Galaxy DAOは返金に向けて動いていたり、サービスを今後も拡大していったりするように見せていますが、実情は異なるようです。トレードコンテストの中止や、MT4とEAの利用停止などGalaxy DAOの欠点が浮き彫りになりつつあります。
update2024.03.19 21:00

仮想通貨ETHFIの将来性は?分散型ステーキングプロトコルether.fiの評判や特徴を解説

仮想通貨ETHFIは、分散型ステーキングプロトコルether.fiのガバナンストークンです。当記事では、仮想通貨ETHFIの将来性やX(旧Twitter)での評判、ether.fiの特徴などについて解説します。
update2024.03.19 20:30

Titan FXが花月トレードコンテストを開催!入金なしで参加可能

海外FX業者のTitan FXが、「花月トレードコンテスト」を開催することを発表しました。コンテストでは専用のデモ口座を使用するため、自己資金をリスクにさらすことなく参加できます。上位入賞者には賞金も贈られます。
update2024.03.18 20:30
youtube youtube

免責事項:Disclaimerarw

当サイトの、各コンテンツに掲載の内容は、情報の提供のみを目的としており、投資に関する何らかの勧誘を意図するものではありません。
これらの情報は、当社が独自に収集し、可能な限り正確な情報を元に配信しておりますが、その内容および情報の正確性、完全性または適時性について、当社は保証を行うものでも責任を持つものでもありません。投資にあたっての最終判断は、お客様ご自身でなさるようお願いいたします。

本コンテンツは、当社が独自に制作し当サイトに掲載しているものであり、掲載内容の一部または、全部の無断転用は禁止しております。掲載記事を二次利用する場合は、必ず当社までご連絡ください。

  • Facebook
  • Twitter
  • LINE

Myforexでは、このウェブサイトの機能向上とお客様の利便性を高めるためにクッキー使用しています。本ウェブサイトでは、当社だけではなく、お客様のご利用状況を追跡する事を目的とした第三者(広告主・ログ解析業者等)によるクッキーも含まれる可能性があります。 クッキーポリシー

クッキー利用に同意する
share
シェアする
Line

Line

Facebook

Facebook

X

Twitter

キャンセル